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内蒙古局全面落实辖区机构投资者保护主体责任

  内蒙古局督导辖区证券期货经营机构践行投资者保护主体职责,通过“三个加强”,充分调动机构力量、动员市场主体,形成辖区投资者保护工作“一盘棋”格局。一是以队伍建设为抓手“强基础”。搭建涵盖辖区全部100余家证券期货经营机构的投保工作联络群,建立投保专员制度。强调法人机构相关负责人要以上率下,层层把控,将投资者保护工作贯穿决策及业务各环节;分支机构应当落实专人,积极响应,及时传导监管要求。着力打造一支专职、专业、高素质的投保队伍,为辖区投保工作搭桥梁、建基础。二是以纠纷处理为保障“强监管”。压实机构纠纷处理主体责任,组织辖区128家证券期货分支机构和43家私募机构分别签署了《内蒙古辖区证券期货经营机构投诉处理承诺书》和《内蒙古辖区私募基金管理人投诉处理承诺书》,引导经营机构依法依规妥善化解争议纠纷,做好源头治理工作,强化行业自律,筑起中小投资者合法权益保护“第一道防线”。三是以发掘自媒体平台潜力为突破“强宣传”。发挥机构贴近投资者优势,帮助投资者树立健康的理性投资理念。利用辖区机构微信公众平台,直面投资者进行风险提示、常识普及。截至目前,辖区机构通过微信公众平台、投资者交流群等渠道,刊登、转载理性投资教育相关内容100余篇,阅读人数达数十万,将风险提示和规则普及送到投资者身边。

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