序号

资料目录

资料要求

一、

经营许可有关资料

1

公司工商登记的基础档案资料

2

法人营业执照副本

原件并准备复印件

3

税务登记证和开户行许可证

4

融资性担保经营许可证及金融监管局历次许可批复

原件并准备复印件

二、

公司基本资料

5

公司关联关系架构图

披露至自然人股东，标明所持公司股份比例

6

法人股东的营业执照和章程

7

自然人股东简历（含身份证号码）

8

公司章程及章程修正案

9

检查期内经营情况介绍（内容包括公司基本情况，现场检查期间变更情况，业务开展情况等）

三、

公司制度资料

10

颁发经营许可证以来，公司的股东会决议、董事会决议

11

公司担保评估制度、决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制、业务操作规程等

清单及文件

四、

财务有关资料

12

公司验资报告

13

公司最近两期审计报告

原件并准备复印件

14

检查期内各月财务报表

原件并准备复印件

15

检查期内的科目余额表、序时账和明细账

16

检查期内所有会计凭证

17

检查期内所有银行账户的银行对账单及调节表，如有定期存单请提供

五、

业务资料

18

检查期内担保业务台账（包括期初在保余额、本期增加担保额、本期解除额、期末余额）

19

检查期内担保业务明细（要求列明客户联系方式，按合作银行分列，并加盖银行章）

原件并准备复印件

20

合作金融机构名册（协议授信规模及放大倍数、存出保证金余额、融资担保余额）

21

担保业务类经营合同档案

22

非担保业务类经营合同档案

23

检查期内投资业务台账

24

检查期内代偿明细、代偿回收情况、与代偿及追缴相关的法律文件

25

检查期内担保业务损失情况说明

六、

分支机构情况

26

分支机构营业执照复印件、批复文件

27

分支机构拨付资金、资金运用情况等

七、

现场检查小组需要的其他资料